“瞒天过海术”失灵 中益汇金等5家私募基金领处罚单

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1月20日，基金行业协会发布公告，对钟毅汇金、蔡中丁盛等4名私募股权基金经理及相关责任人员进行纪律处分。《证券日报》记者注意到，这是深证伍肆基金于2014年12月7日被处罚后，基金行业协会第二次发出罚款。迄今为止，仅在一个半月内，就有五只私募股权基金收到了罚款指令。

公告称，根据投资者投诉，钟毅汇金、蔡中丁盛等私募投资基金管理人未按约定支付投资本金和收益，涉嫌虚构投资项目或擅自改变资金用途。根据有关规定，基金行业协会分别对钟毅汇金和蔡中丁盛进行了现场检查。现场检查中，钟毅汇金、蔡中丁盛未配合基金业协会的检查工作，拒绝提交相关材料，使得基金业协会无法核实投资者的投诉。同时，基金行业协会发现钟毅汇金、蔡中丁盛存在未按要求如实填写注册信息、未按要求报告重大事件等违规行为。特别是，在基金行业协会注册的钟毅汇金、中农德金、中富智金为关联方，三位私募投资基金管理人未按要求向基金行业协会报告关联方信息。

根据违规事实和情节，基金业协会决定将汇金及其法定代表人唐、中农德金及其法定代表人、丁盛及其当时的法定代表人高培峰公开谴责并列入黑名单。纪律处分；中富织金的法定代表人付强因受到纪律处分而遭到公开谴责。列入黑名单的机构或人员不得从事私募投资基金管理业务。当事人在停止或者纠正违法行为，采取措施保护投资者合法权益，消除不良影响后，可以申请从黑名单中除名。

公告还表示，蔡中丁盛及其法定代表人高培峰放弃听证权利，接受基金行业协会的纪律处分。钟毅汇金、中农老金、中富织金、唐颜群、、提出书面申辩并申请听证。基金行业协会应要求于2015年1月12日举行了公开听证会。经审理，考虑到中富织金的法定代表人的工作是由唐安排的，违规行为相对轻微，基金业协会决定不将列入黑名单。

《证券日报》记者注意到，早在2014年12月31日，基金行业协会就发布了《关于完善私募股权基金管理人登记备案的通知》，旨在使私募股权基金的登记备案更加便捷、高效、透明，进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理，提高登记备案的电子化水平和工作效率，方便私募股权基金管理人办理登记备案事宜。

基金行业协会昨日强调，私募投资基金管理人应严格遵守“诚实守法、变相公开发行、合格投资者集资”三条底线，坚持诚信，遵守自律规则，服从自律管理，自觉维护行业秩序，切实维护投资者合法权益，共同提升行业形象。对于违背承诺、不接受自律管理的私募股权投资基金管理人，基金行业协会将依法从严处理，绝不姑息。基金行业协会将及时将发现的违法犯罪线索移交给相关监管部门。(赵学义)