证监会专项大检查启幕 网络“群享”内幕或受关注

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早在2015年1月初，证券监管系统监管部门就下发通知，要求证券期货等经营机构按照国务院要求，对“两加强、两遏制”的相关内容进行全面自查。早在2015年1月初，证券监管系统监管部门就下发通知，要求证券期货等经营机构按照国务院要求，对“两加强、两遏制”的相关内容进行全面自查。

早在2015年1月初，证券监管系统监管部门就下发通知，要求证券期货等经营机构按照国务院要求，对“两加强、两遏制”的相关内容进行全面自查。

经过自查，本周将要进行的大规模检查实际上是证券监管体系“两强化、两遏制”专项检查的第二阶段——检查核实阶段，这次检查核实将持续近一个月，到4月中旬。

中国证监会首次大规模专项检查将在农历新年开始后的本周正式启动。

“中国证监会检查组将于下周进入市场，对包括证券、基金和私募在内的约200家机构以及个别管理单位进行业务检查。这次检查将覆盖整个规模、区域和业务。”3月14日晚，一条新闻开始流传。

"这是一个早在几年前就已经计划好的验证."14日晚，一位接近监管部门的知情人士向《21世纪经济报道》记者证实，中国证监会检查组领导的大规模检查主要是落实国务院的决策部署，响应“加强内部控制、强化外部监管、遏制非法经营、遏制违法犯罪”的要求(以下简称“两个强化、两个遏制”)。

此外，据《21世纪经济报道》记者介绍，证券监管体系“两加强、两遏制”专项检查分为两个阶段。

早在2015年1月初，证券监管系统监管部门就下发通知，要求证券期货等经营机构按照国务院要求，对“两加强、两遏制”的相关内容进行全面自查。

经过自查，本周将要进行的大规模检查实际上是证券监管体系“两强化、两遏制”专项检查的第二阶段——检查核实阶段，这次检查核实将持续近一个月，到4月中旬。

“从目前获得的信息来看，此次核查的大部分内容都是例行检查，但对于证券、基金和私募股权机构来说，这一点更令人震惊。”北京一家老牌经纪公司的一名高级官员坦率地告诉《21世纪经济报道》记者。

固定收益业务可能成为验证的重点

虽然大部分检查都是例行检查，但据上述接近监管机构的内部人士称，这种检查是基于“两加强、两遏制”的要求。因此，除了常规检查如经纪机构的风险控制，重大犯罪如腐败，商业贿赂，职位占用等。，这在经纪机构中是容易发生的，将受到特别关注。如发现上述犯罪线索，检查组将依法移送侦查部门。

“由于‘两加强、两遏制’的属性，结合券商基金等机构的实际，券商和基金的固定收益业务将是本次核查的重点。”上述知情人士向《21世纪经济报道》记者透露。

事实上，在过去两年左右的时间里，轰轰烈烈的金融反腐涉及到了经纪行业，大部分风险几乎都来自于固定收益业务层面。

自2013年4月起，万家基金募集部主任邹瑜、中信证券募集部执行总经理杨辉(报价600030，询价)、齐鲁银行财务部徐大柱、西南证券募集部副总经理薛辰(报价600369，询价)、江海证券固定收益部副总经理张守刚等多名机构债券业务相关人员因涉嫌从债券“C户”中获取不正当利润被监管部门调查，这被视为起点

2013年9月，宏远证券债券销售交易部总经理陈志军、副总经理范晔被公安机关带走调查。2013年10月，国信证券固定收益部总裁孙明霞(报价002736，咨询)和两名固定收益员工也被公安机关带走调查。

被称为“债券市场女王”的孙明霞被捕，一度让固定收入行业的每个人都变得脆弱。

后来，一些腐败案件被牵连进来，比如前国家发改委财政司司长张东升，以及退出公开发行并转投私募多年的券商巨头胡冠金。

“固定收入行业一直是涉嫌腐败的重灾区。特别是近两年来，固定收益业务的盛行，使得相关业务的内部监管处于放任自流的状态，甚至采取了一些变相的鼓励手段来扩大业务，这正是“两强两遏制”应该解决的问题。”上述知情人士向监管机构坦言。

在此之前，有传言称2014年某券商固定收益业务部的人均年终奖金达到了400万。

对于私人股本机构来说，这种验证更为常规。

“我们收到的通知主要是检查我们的投资研究流程管理和内部防火墙风险控制。”上海阳光私募一位知名负责人向《21世纪经济报道》记者透露，“目前，相关材料正在迅速补充，包括投资研究部门的一些管理办法和内部风险控制标准等相关文件。”

据《21世纪经济报道》记者报道，此次核查名单上有几家资产管理规模最高的知名私募机构。

检查“证券违规”的冲击

虽然“两加强、两遏制”的专项核查不仅针对资本市场，而且中国保监会和银监会的专项核查也在如火如荼地进行，但此次大规模抽查对国内证券市场的冲击不可低估。

“随着验证的深入，它将对小盘股市场产生影响。”上述资深分析人士对北京一家老牌券商表示:“这一验证将包括多家私募股权机构。对于包括一些基金在内的一些私人股本机构来说，它们对小盘股的偏好很容易涉及证券违规。”

此次调查对资本市场的另一个“冲击”点是，市场仍记得2015年1月中旬证监会对两家公司进行核查后爆发的“黑天鹅”事件。

“虽然这似乎是例行检查，但不排除某些‘深水炸弹’可能被引爆。本次检查所针对的基金和私募是资本市场基金的主力军。一旦类似的“黑天鹅”事件发生，市场将不可避免地陷入调整状态。这也是当前市场上最令人担忧的事情。”经纪公司高管坦率地表示。

此外，据《21世纪经济报道》记者报道，通过qq群和微信群传播内幕信息等违规行为也将是证券监管体系核查的重点。

2014年6月，中信证券制药(CITIC Securities Pharmaceuticals)前首席分析师张明芳就其微信群中上市公司内部信息被披露一事大做文章，这也引起了监管部门的关注。