证监会重拳惩“鼠”追踪：华夏海富通表态认罚

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中国经济网2月3日电(记者康博)近日，中国证监会公布了11家基金公司的处罚决定，法律专业人士表示，从只处罚“老鼠仓库”到处罚与基金公司有牵连的人，这表明中国在基金监管方面又向前迈出了一大步。

因此，许多被处罚的基金公司的负责人告诉记者，他们非常同意监管机构的处罚决定。在下一个整改期间，公司还将把内部控制制度和员工管理提高到一个更高的水平，为行业的发展贡献自己的力量。

监管层“杀了魏邦”，又打了基金公司

去年，中国证监会的大数据武器暴露了许多被怀疑为“老鼠仓库”的基金经理，更多的人在年底前接受了审判。然而，在2015年初，正当大家都在为农历新年做准备之际，中国证监会再次发出“罚款”通知，在1月30日的例行会议上宣布，华夏基金、海富通基金等5家基金公司因涉及“鼠仓”而被暂停注册公募基金产品3至6个月，并采取监管措施责令包括中国邮政在内的6家基金公司予以纠正。

中国证监会给出的理由是，虽然基金从业人员“鼠仓”行为的发生更多地属于道德风险的范畴，但基金管理公司的内部控制制度在防范相关违法行为方面有其局限性，但完善有效的内部控制制度和实施严格的外部监督对违法行为具有不可忽视的威慑和约束作用。因此，基金管理公司应不断完善内部控制体系建设，不断加强员工的行为管理和道德教育。基金从业人员应树立正确的职业发展观，确立底线思维，避免触及禁区。

中国证监会一名发言人表示，自2013年下半年以来，中国证监会集中调查和处理了多起金融机构员工涉嫌利用未披露信息进行交易的案件，其中一些案件涉及基金行业的员工。根据监管部门总结的问题，目前公众所知的基金鼠仓案件的主要形式已经基本归纳出来。

据中国经济网记者介绍，虽然近年来“鼠仓”案件频发，但在此之前，证监会只处罚基金经理，很少处罚基金公司。直到2013年，Boss的新业务才暂停了6个月，这是第一次像这样分批惩罚基金公司。

许多业内人士认为，在牛市背景下，一旦新业务暂停几个月，基金公司可能会错过这一轮市场，一些为当前市场设计的产品难以生产，遭受重大损失。然而，北京一家老牌基金公司的内部人士分析称，如果相关基金公司暂停一段时间发行新产品，可能不会立即实施，应在处罚决定实施前确定另一个时间。

收紧监管迫使基金行业自律

同一天，中国证监会发言人张笑君表示，2014年12月，中国证监会组织了一场针对基金行业员工利用未披露信息进行非法交易的专项整治活动。相关机构对涉案的15家基金管理公司进行了专项现场检查。通过这次专项检查和自查，发现一些基金管理公司和行业负责人在内部控制管理方面存在一些问题，防止员工违规买卖股票。一些公司在未披露信息管理、投资研究人员权限管理、信息系统和通信设备管理、基金经理选拔管理等方面存在内部控制缺陷和管理缺陷。，为非法活动的滋生和蔓延提供了一个/0/的空间。

"今后，这种检查和措施将成为新常态."张笑君表示，中国证监会已加大日常检查力度，希望基金公司加强自律，完善风险管理和内部控制，避免触及禁区。

根据法律界的说法，过去被抓的老鼠仓库基本上是个人行为，与基金公司无关。未来，如果基金公司的处罚规范化、制度化，将在界定“老鼠仓库”的责任上实现突破，迫使基金公司进一步加强内部控制和规范管理，形成全体员工共同分担资产管理风险的良好机制。

截至发稿时，此次暂停公开发行产品注册的华夏基金相关人士向记者表示，公司高度重视中国证监会的处罚决定，将积极落实整改措施，按照中国证监会的要求，不断完善内部控制制度，加强员工管理。华夏基金将一如既往地为投资者提供优质的投资管理服务，提供良好的投资回报，为行业的健康发展做出自己的贡献。

海富通基金也明确表示认可和理解中国证监会的处罚决定，公司也深刻认识到口碑对基金行业发展的重要性。未来，海富通基金还将努力管理公司的风险控制，争取行业的健康发展。